2013年5月4日 星期六

最後的黑金密碼── 公司派與假外資的豪賭



作手常用假外資炒小股

強勢的外資以國際化之名鯨吞新興股市是趨勢。台股自民國71年開放外資後,迄今外資對上市公司持股比例已近三成。外資在三大法人體系中,最具有號召散戶的影響力,但是亦造成沒有外資青睞的個股,缺乏散戶追捧,股價不夠活絡。有些小型股票,作手、公司派千方百計想引進外資炒作;因有此需求,國內外的投資銀行、券商、金主等聯手創造出一個地下新興行業──「假外資」。「假外資」形式有像丙種墊款的「外資丙」,也有類似「選擇權(Option)」的衍生性金融商品。


本土券商樂當假外資

「某某股票用了假外資……」這是市場常聽到的小道消息,傳說本土券商也參與,但是從沒有人證實過;如今卻有一份台中地檢署流出的偵訊筆錄,證明了「假外資」誘騙散戶的炒作伎倆確實存在,除了有本土券商的「外資丙」,甚至有「對賭式」外資權證。時間是97221日,製作筆錄的檢察官是幾個月前,被馬英九召見的「十大傑出青年」──卓俊忠。

卓俊忠除了詳細的詰問證人「外資丙」「外資期權」如何參與炒股外,證人更驚人的供出「民代作手」加「幫派黑金」接力炒股的真相!

信音炒股  揭發假外資手法

不過,大家可能會懊惱,搞這些詐賭的老千集團並不會被法辦,因為這份筆錄的幕後牽扯了當今國家最大的醜聞──「郵儲基金收賄」進場!

因有證人檢舉「郵儲基金」涉及收賄炒作上櫃的信音公司(代號6126)97123日,台中地檢署搜索完信音公司的當天,就急忙的找個小檢察事務官李錦明做「假測謊」(2008C0006),放走了被檢舉行賄的老闆甘信男。

信音股票的炒作期是在319槍擊案前後,檢察官卓俊忠原以為放走「郵儲基金收錢」的部分就沒事了,怎知炒作帳冊中多了幾個莫名的外資券商的註記,只好幾天後再找來香港籍的炒手KK問話;這一問,卻揭發了多年來「假外資」的真面目。雖真相無法重見天日,但在本專欄中亦詳細介紹本案的兩種「假外資」手法,但願讀者往後投資時,能三思明辨!

檢察官裝瞎  不碰群益外資丙

在偵訊的開始,卓俊忠檢察官即問KK,帳冊上為何有「群益」「外資」的700張進出的註記?

KK的解說是:「引進外資可以讓投資人感覺信音股票有外資買進,被外資認同,吸引投資人跟進買信音股票……」

這些原來是群益證券以發行選擇權的方式買700張信音股票,公司派只需付三成保證金。群益下單的外資帳戶是「美商花旗銀行台北分行受託保管群益證券託管有限公司投資專戶」。

然而,此商品規則居然和一般俗稱的「丙種」墊款方式一模一樣:公司派可以指示群益的營業員下單,股價下跌一成就要補「保證金」,不補倉就「斷頭」!群益除了收發行金額的手續費1.5%以外,還收保證金之外的七成借款年息6-8%

雖挾洋自重,但是這就是標準的「外資丙」,也是「假外資」!


卓俊忠就算是檢察官菜鳥,也知道群益證券是大財團惹不起,
不敢吭聲,只好鴕鳥式的寫著:「群益證券沒有炒作影響股價的意圖……」

神祕女郎媒介  高盛外資權證
卓檢接著又問:「外資法人高盛國際」的進出又是怎麼一回事?
KK的解答就是近十幾年來,外資券商以「選擇權」為名義發行的一種衍生性金融商品「Call Spread Option」;但是這是一種對賭式的契約,在許多不諳股票操作的本土老闆認購後,都落得血本無歸的下場,且看以下信音老闆這次豪賭的教訓!
起因是信音老闆除了用群益的外資丙做了700張後,還想多處理一千多張換資金。
那些年,有個神祕女郎張國齡在各個交際場合上都以「高盛證券」在台業務代理自居。這回他向信音老闆遊說購買「認購權證」,這遊戲規則是:
一、信音簽下合約認購3,500單位(),繳1,200萬元當保證金。
二、發行日開始,高盛證券對轉信音公司派賣出的股票1,650張,用高盛買進平均價當發行價格。
三、一個月到期,結算合約價值:如果低於發行價值,就從保證金扣掉虧損;如高於發行價值,高盛就補價差給公司派,但是最多補30%,也就是三成「封頂」!
( 圖片來源:臥底小蔡著:《破解操盤手》)
豪賭外資權證  老闆狂虧九成
以上合約最大問題是,外資不是買全部發行的3,500張,而是留了近二千張買空來對賭,而對轉的1,650張是拿來在合約期內壓盤、打壓股價(違反證交法)。據說:許多外資用程式控盤,公司派操盤人都不是對手。
仲介這種商品的「牽猴仔」都會蠱惑賭性強的老闆說:「只要股價拉上去,外資避險反手追搶股票,我們就贏了!」
也有部分像信音這種缺資金的忠厚型老闆,被騙說:「外資可以『轉單』換錢!」
但是,最終血淋淋的下場是──信音老闆奉獻的保證金1,200萬元,慘賠千萬元,一個月後結算只剩200萬元。
民代作手掏空郵儲  送特偵處理
以上說了這份筆錄的前半部,那後半部呢?
卓俊忠問了一個「幫派黑金」參與本案的細節,更重要的,KK還為卓俊忠解開了一個謎團──這個案子的作手X先生是誰?誰動用了郵儲基金?另一個涉案人古董張被訊問此問題時,故意閃躲、回憶不起來,而說了一串人名來忽悠。謎底揭曉後也吻合古董張說的名單之一,這貌似來自外星的作手竟曾是一個民代!
關於這部分,因涉及「四大基金貪污」,我就再寫一次補充報告,轉呈「總統府」「監察院」「法務部」,讓這些法律系高材生自己去決定該如何面對「自己人」!
忝不知恥的司法人員
這幾天,我看到這樣的非法坑殺台灣上市公司的外資商品,大刺刺地寫在筆錄上,下方就蓋著「台灣台中地方法院檢察署」的關防,真想到滿清末年、列強侵略、喪權辱國的腐敗景象!
從「假外資」「黑幫」「民代作手」……到「郵儲基金收賄」鋪天蓋地的作亂,集這麼多黑金貪汙於一案的信音炒股,但是經手偵查本案而掩護犯罪的檢察官王捷拓卻榮獲2011年國際檢察官傑出表現獎,卓俊忠更獲選去年的十大傑出青年,連個小檢察事務官李錦明都當上廉政署副組長,還去幫林益世測謊……如果有付匾額可以送他們,只有想到四個字──「忝不知恥」!這四個字也同時分送給信音案一審法官張智雄、王金洲(我的高中同學)、陳思成,以及所有曾看過本案卷宗,卻沒有勇氣揭發的調查局幹員……你們比我一個通緝犯都不如!(本文完 以下為廣告)




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